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2020年证券投资顾问业务过关必做1000题(含历年真题)

[] [] [] 发布人:弘博学习网   发布日期:2020-07-18 16:43   共 10 人浏览过

【点击获取】2020年证券投资顾问业务过关必做1000题(含历年真题)


内容简介
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本书是证券投资顾问胜任能力考试的过关必做习题集,适用于《证券投资顾问业务》科目。本书遵循最新证券投资顾问胜任能力考试大纲的章目编排,包括4部分,共分8章,根据考试相关教材的内容及法律法规精心编写了约1000道习题,其中包括历年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考重难点习题,并对大部分习题进行了详细的分析和解答。



试读(部分内容)
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第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(  )方式提出解除协议。[2019年12月真题]

A.口头

B.书面

C.口头或书面

D.口头和书面

【答案】B查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

2证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。[2019年12月真题]

A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

B.证券研究报告的发布人、发布日期

C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点

D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点

【答案】B查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十八条,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

3对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。[2019年7月真题]

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.地方金融办公室

【答案】A查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

42010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,进一步规范了(  )业务。[2019年7月真题]

A.投资顾问

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

【答案】C查看答案

【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式,进一步规范了证券投资咨询业务。

5证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守(  )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。[2019年6月真题]

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

【答案】B查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

6证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。[2019年4月真题]

A.10

B.1

C.3

D.5

【答案】D查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

7证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2019年3月真题]

A.公平公正

B.诚实信用

C.公开透明

D.独立尽职

【答案】B查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

8根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。[2018年12月真题]

A.10

B.1

C.3

D.5

【答案】D查看答案

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。


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